為貫徹落實(shí)《中共中央辦公廳 國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于完善中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度的意見》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司治理準(zhǔn)則》《上市公司董事會(huì)秘書監(jiān)管規(guī)則（征求意見稿）》等有關(guān)要求，強(qiáng)化上市公司董事、高級(jí)管理人員（以下簡(jiǎn)稱高管）和控股股東、實(shí)際控制人等“關(guān)鍵少數(shù)”監(jiān)管，促進(jìn)上市公司董事會(huì)秘書（以下簡(jiǎn)稱董秘）積極履職，推動(dòng)提升上市公司治理水平，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)籌指導(dǎo)下，深交所修訂主板、創(chuàng)業(yè)板《股票上市規(guī)則》和《規(guī)范運(yùn)作指引》，現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見。
高質(zhì)量的上市公司是資本市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行的基石。良好的公司治理不僅能夠促進(jìn)企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，也是探索完善中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度的重要組成部分和理論實(shí)踐。提升上市公司治理水平不僅是推動(dòng)上市公司高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵因素，對(duì)于整個(gè)資本市場(chǎng)的改革發(fā)展穩(wěn)定也有重要意義。一直以來(lái)，深交所高度重視提升上市公司治理水平，持續(xù)優(yōu)化相關(guān)制度規(guī)則，多措并舉加強(qiáng)“關(guān)鍵少數(shù)”監(jiān)管。為適應(yīng)上市公司治理實(shí)踐中出現(xiàn)的新情況新問(wèn)題新要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2025年10月修訂發(fā)布《上市公司治理準(zhǔn)則》，將于2026年1月1日起正式施行；擬發(fā)布《上市公司董事會(huì)秘書監(jiān)管規(guī)則》，就董秘職責(zé)定位、任職資格與任免管理、履職保障等作全面規(guī)范。為切實(shí)做好與上位規(guī)則的銜接落實(shí)，深交所同步就《股票上市規(guī)則》等4件業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行了修訂。
本次修訂內(nèi)容主要包括：一是強(qiáng)化董秘職責(zé)定位。細(xì)化董秘在組織協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)、促進(jìn)公司治理合規(guī)和推動(dòng)內(nèi)外部有效溝通等方面職責(zé)。二是健全董秘履職保障。要求將董秘履職嵌入公司日常經(jīng)營(yíng)管理流程，明確董事、高管、各職能部門等應(yīng)當(dāng)積極配合董秘履職，完善履職不暢的報(bào)告機(jī)制等。三是完善董事、高管任職管理。嚴(yán)格董秘任職資格，要求董秘應(yīng)當(dāng)具備履職所必需的工作經(jīng)驗(yàn)。規(guī)范董事、高管選聘及解聘程序，防范不適格主體任職。四是加強(qiáng)董事、高管履職監(jiān)管。要求公司健全董事、高管薪酬激勵(lì)約束機(jī)制，細(xì)化董事、高管忠實(shí)勤勉義務(wù)，加強(qiáng)董秘履職內(nèi)部約束和責(zé)任追究等。五是規(guī)范控股股東、實(shí)際控制人行為。完善保持上市公司獨(dú)立性監(jiān)管要求，明確同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)相關(guān)規(guī)范事項(xiàng)。
接下來(lái)，深交所將充分聽取市場(chǎng)各方意見和建議，研究吸收合理意見建議，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)籌下進(jìn)一步完善有關(guān)制度規(guī)則。同時(shí)，持續(xù)強(qiáng)化上市公司“關(guān)鍵少數(shù)”履職監(jiān)管，推動(dòng)提高上市公司規(guī)范運(yùn)作和治理水平，筑牢資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展基石。
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